中山证券副总裁兼资管部门负责人赵波,被深圳证监局采取监管谈话措施

长江日报 2024-02-10 08:50:22

2024年2月9日,深圳证监局公告,对中山证券(以下简称中山证券)副总裁兼资管部门负责人赵波采取监管谈话的行政监管措施。

经查,中山证券私募资管业务存在关联交易管控机制不健全,内部控制不严,合规管理不足,薪酬递延支付机制及私募资管业务有关制度不完善或未及时更新、未有效执行等问题。

赵波作为中山证券时任分管资管业务的副总裁兼资管部门负责人,对上述问题负有管理责任。深圳证监局根据相关规定,决定对赵波采取监管谈话的行政监管措施。

【来源:金融界】

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