【同一日,国元证券、东北证券等4家券商被三大交易所“点名”】#同一日4家券商被三大交易所点名# 3月14日,上交所、深交所、北交所一同披露4则监管动态,涉及中金公司、国元证券、东北证券、国新证券4家券商。
值得注意的是,上交所、深交所的监管措施均指向了保荐业务,且均为现场督查发现问题。此外,两家涉事券商的违规事由均与研发投入内部控制的有效性相关。
【同一日,国元证券、东北证券等4家券商被三大交易所“点名”】#同一日4家券商被三大交易所点名# 3月14日,上交所、深交所、北交所一同披露4则监管动态,涉及中金公司、国元证券、东北证券、国新证券4家券商。
值得注意的是,上交所、深交所的监管措施均指向了保荐业务,且均为现场督查发现问题。此外,两家涉事券商的违规事由均与研发投入内部控制的有效性相关。
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