又有金融机构高管被监管拒之门外。金融监管总局焦作监管分局近日发出2024年该局首份不予核准的批复，经审查，焦水芹不符合《中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法》第一百零二条等有关规定，不予核准焦水芹焦作市马村区农村信用合作联社理事长任职资格。

湘财Plus查询相关规定，农村中小银行机构董事（理事）和高级管理人员拟任人应符合八个基本条件，包括具有完全民事行为能力；具有良好的守法合规记录；具有良好的品行、声誉；具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力；具有良好的经济、金融从业记录；个人及家庭财务稳健；具有担任拟任职务所需的独立性；履行对金融机构的忠实与勤勉义务。

△焦作市马村区农村信用合作联社焦水芹。

焦水芹具体不符合哪些基本条件，焦作监管分局并未在批复文件中予以明确。值得注意的是，该局曾于2023年8月核准了焦水芹焦作市马村区农村信用合作联社理事的任职资格，距此次不予核准的批复相隔不过8个月。

湘财Plus注意到，焦水芹于2022年4月获任马村区农村信用联社党委书记，在新一届党委班子成立后的第一次社务会议上，焦水芹同志结合工作汇报和前期基层调研做了总结讲话。会上，她还提出要做到“七个不让”，即不让上级的指示在我这停留；不让上级同一件事重复说两遍；不让基层为一件事跑两趟；不让失误在我这里发生；不让今天的事拖到明天；不让不合规的事在我这里出现；不让单位的形象和声誉在我这受到影响。

值得注意的是，焦作农信公众号2023年9月发布了《焦作市农信办举办2023年农信系统安全保卫练兵比武竞赛活动》的文章，文中将焦水芹的职务列为马村联社理事长。

湘财Plus检索发现，焦水芹曾任洛阳农商银行个金部总经理、普惠金融事业部筹备组组长等职务，2018年起担任孟津农商银行行长，2020年9月起她以该行董事长的身份参加公开活动。

这是4月份第二起被监管否决的案例。此前，新疆监管局经审核发现，杨新顺存在“本人或其近亲属任职的机构与本人拟任职金融机构之间存在法律、会计、审计、管理咨询、担保合作等方面的业务联系或债权债务等方面的利益关系，以致妨碍其履职独立性的情形”，不予核准其乌鲁木齐农商银行独立董事的任职资格。

统筹/新湘财 撰文/湘财Plus

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