作者：李想

5月12日晚，海峡创新互联网股份有限公司（300300）、河北汇金集团股份有限公司（300368）和深圳市特发信息股份有限公司（000070）先后发布公告称，因存在虚假年报等违规记录，公司股票于5月13日（星期一）开市起停牌，5月14日（星期二）复盘，并被实施“其他风险警示”，股票简称前被标以“ST”样式。

根据海峡创新发布的公告显示，其在2018年至2019年期间虚增营业收入等事宜涉嫌信息披露违法违规。海峡创新2018年年报虚增营业收入7533.69万元，占当期披露金额的12.49%，2019年半年报虚增营业收入4712.27万元，占当期披露金额的17.17%。浙江证监局对海峡创新给予警告，并处以60万元罚款；对海峡创新时任董事、副总经理黄亨利（Henry Ling Chao Huang）、海峡创新时任董事长、法定代表人项坚、海峡创新时任董事、总经理，黄门马给予警告，并分别处以30万元罚款；对海峡创新时任董事、董事会秘书兼财务总监周为利给予警告，并处以20万元罚款。

（来源：海峡创新公告）

汇金股份发公告称，其在2022年4月披露的2021年年度报告虚增利润总额1524.52万元。其次，未按规定披露公司时任董事、总经理郭俊凯的被留置情况。综合上述两项，河北证监局决定，对河北汇金集团股份有限公司责令改正，给予警告，并处以200万元的合计罚款。

（来源：河北汇金公告）

特发信息发公告称，因2015年至2019年年度报告存在虚假记载，被深圳证监局拟给予警告并处以800万元罚款；对时任特发信息董事长或总经理，兼任特发东智董事长或董事蒋勤俭给予警告，并处以400万元罚款；对时任特发东智董事、总经理陈传荣给予警告，并处以350万元罚款；对时任特 发东智董事、副总经理易宗湘给予警告，并处以200万元罚款；对时任特发信息董事、总经理，兼任特发东智董事杨洪宇、时任特发信息董事、财务总监，兼任特发东智董事李增民给予警告，并分别处以150万元罚款；对时任特发信息董事会秘书、 副总经理张大军、时任特发东智财务经理王凌、时任特发东智成本会计刘颖给予警告，并分别处以100万元罚款。

（来源：特发信息公告）

其中，蒋勤俭、陈传荣、易宗湘的违法行为情节较为严重，依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》第三条第一项和七项、第四条、第五条的规定，深圳证监局还拟决定：对蒋勤俭采取10年证券市场禁入措施，对陈传荣采取8年证券市场禁入措施，对易宗湘采取6年证券市场禁入措施。自深圳证监局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

5月10日，中国证监会刚刚发布修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》，进一步加强对上市公司的监管。该《规定》指出，强化对股东及实际控制人的规范，强调股东、股东的实际控制人及其他关联方不得要求证券公司及其子公司通过违规关联交易、对外投资、融资、担保、销售金融产品等方式，侵占上市证券公司及其子公司的资金、资产，损害公司及其他股东、客户的合法权益。规范财务报表编制和披露，明确上市证券公司财务报表的编制和披露应当符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定，公允反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。此外，上市证券公司应当在季度报告、中期报告和年度报告中披露净资本等主要风险控制指标的具体情况和达标情况；当核心风险控制指标不符合规定标准的，应当及时以临时公告方式披露，说明原因、目前的状态和可能产生的影响。

下一步，证监会将坚守强监管、防风险、促发展的主线，持续加强证券公司日常监管，强化执法问责，督促上市证券公司将《规定》的一系列新要求落实到位，并将实践中好的经验和做法向全行业辐射，促进证券行业机构高质量发展。

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